根據(jù)集團(tuán)工作安排，為貫徹落實(shí)工作報(bào)告精神，按照“強(qiáng)化依法合規(guī)管理、推動(dòng)內(nèi)部扎實(shí)管控、全面防范法律風(fēng)險(xiǎn)”的總體工作要求，實(shí)現(xiàn)法務(wù)工作制度化、規(guī)范化、信息化防范管控的目的，更好的為集團(tuán)轉(zhuǎn)型發(fā)展提供可靠的法律服務(wù)保障。集團(tuán)法務(wù)部于2022年3月8日至18日對(duì)聯(lián)盛公司、成功汽車、成功通航、成功煤炭、高新石化、黎錦房地產(chǎn)法務(wù)工作進(jìn)行了全面調(diào)研檢查。

調(diào)研檢查內(nèi)容及方式：此次檢查通過(guò)到現(xiàn)場(chǎng)調(diào)研了解、實(shí)地抽查的方式，緊緊圍繞以下五項(xiàng)重點(diǎn)工作內(nèi)容進(jìn)行調(diào)研檢查：一是抓好依法合規(guī)管理，推動(dòng)內(nèi)部控制、合規(guī)管理和全面風(fēng)險(xiǎn)管理協(xié)調(diào)運(yùn)行。全方位防控法律風(fēng)險(xiǎn)，全面推進(jìn)依法治企、合規(guī)經(jīng)營(yíng)，落實(shí)法治建設(shè)第一責(zé)任職責(zé)；二是加強(qiáng)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別，評(píng)估、健全合規(guī)審查機(jī)制，推動(dòng)合規(guī)管理閉環(huán)；三是進(jìn)一步提升規(guī)章制度、經(jīng)濟(jì)合同和重大決策法律審核質(zhì)量，有效防范法律風(fēng)險(xiǎn)；四是扎實(shí)開展普法工作，增強(qiáng)全員法治意識(shí)，切實(shí)做到學(xué)法、知法、用法、守法。五是明確公司系統(tǒng)新發(fā)案件數(shù)量、金額同比明顯下降的工作要求。進(jìn)一步掌握合同起草、審查、簽訂、履行、監(jiān)督及涉及糾紛案件等相關(guān)情況，并針對(duì)存在的不足提出整改建議，深入分析研究解決問(wèn)題的辦法。

調(diào)研檢查情況匯總：各單位法務(wù)管理工作開展總體規(guī)范有序，共性特點(diǎn):一是各公司分管領(lǐng)導(dǎo)高度重視，歸口部門認(rèn)真負(fù)責(zé)，落實(shí)制度日趨完善；二是法務(wù)文件、合同檔案、各類臺(tái)賬等登記及時(shí)、編號(hào)歸檔、“一案一卷”規(guī)范到位；三是落實(shí)制度比較嚴(yán)格，合同臺(tái)賬、檔案管理由專人負(fù)責(zé)，合同查詢、履約監(jiān)督、及時(shí)提醒等工作質(zhì)量明顯提升。

存在不足:一是個(gè)別單位經(jīng)營(yíng)中法律風(fēng)險(xiǎn)防范工作的制度辦法不夠健全，停留在口頭安排，臨時(shí)確定的情況；在落實(shí)《集團(tuán)合同管理辦法》《風(fēng)險(xiǎn)防范管控辦法》執(zhí)行上存在階段性，未確定專業(yè)的人員、專題的會(huì)議、專項(xiàng)的事務(wù)來(lái)支撐處理問(wèn)題；二是在完成《全面風(fēng)險(xiǎn)管理自測(cè)報(bào)告》分析不夠深入全面，措施辦法不夠及時(shí)準(zhǔn)確，缺少監(jiān)督管理機(jī)制；制定法務(wù)月度工作計(jì)劃上不夠科學(xué)細(xì)致，未將“兩個(gè)報(bào)告一個(gè)講話”實(shí)施細(xì)則中法務(wù)重點(diǎn)工作量化其中，解決風(fēng)險(xiǎn)管理問(wèn)題不夠明顯；三是歸口管理部門落實(shí)合規(guī)-內(nèi)控-風(fēng)控集中統(tǒng)一管理和防范法律風(fēng)險(xiǎn)上統(tǒng)籌協(xié)調(diào)力度不夠，實(shí)現(xiàn)公司統(tǒng)一管理一本帳的管理目標(biāo)，還需繼續(xù)全面統(tǒng)籌；一季度合同盤點(diǎn)，存在合同初審不夠嚴(yán)謹(jǐn)、流程落實(shí)不夠嚴(yán)格、編號(hào)印章不夠規(guī)范等問(wèn)題；四是個(gè)別單位合同檔案因時(shí)間長(zhǎng)、數(shù)量多、新人接手，部分合同處于分散存放狀態(tài)，評(píng)審質(zhì)量和收集速度有待提高，“一案一卷”編號(hào)整理需及時(shí)完成，實(shí)現(xiàn)分散存放、有效查詢和管控。

問(wèn)題解決建議：為進(jìn)一步實(shí)現(xiàn)法務(wù)工作依法合規(guī)管理、內(nèi)部扎實(shí)管控、全面防范法律風(fēng)險(xiǎn)，達(dá)到合同審查、履約監(jiān)督、即時(shí)提醒、合同歸檔等高效管控，降低企業(yè)經(jīng)營(yíng)法律風(fēng)險(xiǎn)，各級(jí)公司應(yīng)努力做到：

一、思想上高度重視、提高法律意識(shí)，有效推進(jìn)法律風(fēng)險(xiǎn)防范制度建設(shè)。

制訂完善本級(jí)《合同管理制度》、《訴訟管理制度》、《法律風(fēng)險(xiǎn)防范管控制度》、《合規(guī)管理制度》、《集團(tuán)公司保密工作制度》，根據(jù)制度實(shí)施流程管控，以實(shí)現(xiàn)制度管人、管事，以流程保證制度有效實(shí)施，達(dá)到法務(wù)工作制度化、規(guī)范化、信息化的管理過(guò)程。

二、統(tǒng)一認(rèn)識(shí)、嚴(yán)格把關(guān)，明確職責(zé)任務(wù)，確保各項(xiàng)工作合法合規(guī)，提升法律風(fēng)險(xiǎn)防范治理能力。

（一）明確法務(wù)歸口部門負(fù)責(zé)建立本級(jí)全面風(fēng)險(xiǎn)管理組織，組織開展全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作；

（二）密切聯(lián)系相關(guān)業(yè)務(wù)部門，具體負(fù)責(zé)合同法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及應(yīng)對(duì)措施辦法監(jiān)督執(zhí)行，協(xié)同業(yè)務(wù)部門對(duì)供應(yīng)商管理、設(shè)備質(zhì)量、技術(shù)參數(shù)、驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)等進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)和預(yù)警評(píng)估，以規(guī)避或者降低風(fēng)險(xiǎn)損失；

（三）在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)中明確風(fēng)險(xiǎn)管理員，加強(qiáng)業(yè)務(wù)及風(fēng)險(xiǎn)防范培訓(xùn)，提高各級(jí)所需的專業(yè)知識(shí)，使風(fēng)險(xiǎn)管理人員具備較好的分析及評(píng)估能力，并嚴(yán)格遵循風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制，熟悉風(fēng)險(xiǎn)管理流程和各業(yè)務(wù)流程。

三、加強(qiáng)法律隊(duì)伍職能管控，強(qiáng)化法律專業(yè)人才培養(yǎng)、提升責(zé)任擔(dān)當(dāng)意識(shí)、認(rèn)真履行職責(zé)使命。

（一）不斷強(qiáng)化法律顧問(wèn)職能作用，協(xié)助公司管理層依法決策，為公司的長(zhǎng)遠(yuǎn)規(guī)劃保駕護(hù)航，列席參加管理層各項(xiàng)會(huì)議，就相關(guān)法律事務(wù)提供專業(yè)咨詢和法律意見；

（二）嚴(yán)格落實(shí)合同業(yè)務(wù)歸口管理，制定合同范本、合同審簽的管理和履行監(jiān)督、合同歸檔、合同糾紛的調(diào)處管控；

（三）高度關(guān)注訴訟法律風(fēng)險(xiǎn)防范，認(rèn)真梳理高風(fēng)險(xiǎn)防控清單、監(jiān)控重要風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，并積極協(xié)助業(yè)務(wù)部門辦理復(fù)雜疑難糾紛訴訟案件辦理、法律文書制作、出庭應(yīng)訴和商務(wù)洽談；

（四）歸口部門負(fù)責(zé)開展法治宣傳活動(dòng)，制定普法規(guī)范和培訓(xùn)計(jì)劃，有針對(duì)性的，科學(xué)合理的安排案例分析、業(yè)務(wù)討論，提高各級(jí)管理人員、重點(diǎn)部門、重點(diǎn)業(yè)務(wù)人員法律知識(shí)水平。

四、各級(jí)公司要對(duì)重大、復(fù)雜事項(xiàng)嚴(yán)密審查、沉著應(yīng)對(duì)、靈活處置，全面掌控敏感事務(wù)辦理過(guò)程。

（一）根據(jù)合同履行、業(yè)務(wù)對(duì)接、資金往來(lái)中突發(fā)情況和出現(xiàn)的問(wèn)題進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)預(yù)測(cè)；

（二）做好所有審查核對(duì)工作，對(duì)存在高風(fēng)險(xiǎn)供應(yīng)商及糾紛爭(zhēng)議事項(xiàng)進(jìn)行監(jiān)管，強(qiáng)化法律意識(shí)，嚴(yán)格簽批流程，及時(shí)報(bào)告負(fù)責(zé)人和分管領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行解決，防范風(fēng)險(xiǎn)損失；

（三）在“一案一卷”的基礎(chǔ)上，對(duì)所有合同檔案、協(xié)議等所涉資料進(jìn)行評(píng)估評(píng)審，對(duì)各類政策文件、補(bǔ)充協(xié)議、往來(lái)票據(jù)、銀行流水、財(cái)務(wù)賬單、通話錄音、聲像資料、履約期間負(fù)責(zé)人簽字的各類表單、委托書、催款函件、會(huì)議記錄等認(rèn)真收集整理，確保所涉風(fēng)險(xiǎn)合同及協(xié)議等有理有據(jù)，確保證據(jù)鏈完整。

五、加強(qiáng)重點(diǎn)領(lǐng)域、重要環(huán)節(jié)的法律風(fēng)險(xiǎn)防范，以點(diǎn)帶面推動(dòng)法律風(fēng)險(xiǎn)防范工作開展。

（一）著重推進(jìn)公司法人治理結(jié)構(gòu)、公司內(nèi)部經(jīng)營(yíng)管理、合同管理、勞動(dòng)用工、公司擔(dān)保等方面法律風(fēng)險(xiǎn)防范，最終形成以點(diǎn)帶面，促進(jìn)公司各項(xiàng)管理不斷完善規(guī)范。

（二）加強(qiáng)事前預(yù)防，以流程嵌入為手段，將風(fēng)險(xiǎn)防范融入各管理流程。在公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)各階段需要法律風(fēng)險(xiǎn)控制，要制定科學(xué)有效的管理流程，并將法律風(fēng)險(xiǎn)審核融入管理流程之中，特別是重大交易、重要工程項(xiàng)目、重大合同、重大訴訟案件等事項(xiàng)，必須確定法務(wù)和法律顧問(wèn)參與權(quán)限，從源頭上管控法律風(fēng)險(xiǎn)。

（三）加強(qiáng)對(duì)重大經(jīng)濟(jì)合同事前論證、合同簽訂跟蹤、執(zhí)行過(guò)程監(jiān)督管控、后續(xù)事項(xiàng)處理及效果評(píng)估等環(huán)節(jié)的工作力度，確保嚴(yán)格按照流程推進(jìn)工作落實(shí)。各公司每月至少開展一次風(fēng)險(xiǎn)隱患排查、高風(fēng)險(xiǎn)供應(yīng)商合同評(píng)審，對(duì)合同即將履約到期及時(shí)監(jiān)管，及時(shí)提醒本級(jí)相關(guān)負(fù)責(zé)人及分管領(lǐng)導(dǎo)，防止發(fā)生糾紛，防范經(jīng)營(yíng)損失。