強(qiáng)化依法合規(guī)管理 嚴(yán)格內(nèi)部扎實管控 全面防范法律風(fēng)險

——著力推動集團(tuán)公司法務(wù)工作高質(zhì)量發(fā)展

根據(jù)集團(tuán)法務(wù)工作安排，為實現(xiàn)法務(wù)工作制度化、規(guī)范化、信息化,有效管控風(fēng)險，5月19日至25日，法務(wù)部對集團(tuán)所屬聯(lián)盛公司、成功汽車、成功通航、成功煤炭、高新石化、黎錦房地產(chǎn)法務(wù)工作進(jìn)行調(diào)研檢查。

調(diào)研中，法務(wù)部緊緊圍繞依法合規(guī)管理、推動內(nèi)部扎實管控、全面防范法律風(fēng)險重點事項開展工作，一方面強(qiáng)化合規(guī)管理和全面風(fēng)險管理協(xié)調(diào)運(yùn)行，全方位防控法律風(fēng)險；一方面嚴(yán)格落實崗位職責(zé)，加強(qiáng)精細(xì)化管理，努力提升法治管理水平和法律風(fēng)險防控能力。

通過此次調(diào)研檢查各公司法務(wù)工作開展總體規(guī)范有序，能夠嚴(yán)格落實各項法務(wù)工作制度；嚴(yán)格落實法務(wù)工作審批流程；嚴(yán)格落實合同檔案管理規(guī)定；嚴(yán)格落實法律風(fēng)險防范辦法；各項工作辦理及時，責(zé)任明確，執(zhí)行到位。

但也存在一些不足：個別公司合同管理不夠全面，與業(yè)務(wù)部門一體化管理溝通不及時；法律風(fēng)險防范工作落實上存在形式主義，對工作計劃制定、風(fēng)險評估落實不夠嚴(yán)格；全面風(fēng)險管理自測報告的內(nèi)容上分析不夠深入，缺少監(jiān)督管理；歸口管理部門落實合規(guī)—內(nèi)控—風(fēng)控統(tǒng)一協(xié)調(diào)管控上統(tǒng)籌協(xié)調(diào)力度不夠等問題。

調(diào)研中，各公司針對各自實際提出法務(wù)工作需求，一是多開展一些專業(yè)的法律知識培訓(xùn)，針對性地解決各層面可能面臨的風(fēng)險問題；二是積極規(guī)范完善各類格式合同模板，提升工作效率，主張我方權(quán)利義務(wù)；三是加強(qiáng)精細(xì)化管理，明確標(biāo)準(zhǔn)化意識，制定高效穩(wěn)妥的風(fēng)險管理辦法和高效的運(yùn)行機(jī)制；四是對高風(fēng)險供應(yīng)商爭議糾紛問題，做好法律服務(wù)保障，研究解決辦法，防止訴訟案件的發(fā)生。

為實現(xiàn)法務(wù)工作依法合規(guī)管理，內(nèi)部扎實管控，全面防范法律風(fēng)險，防止企業(yè)經(jīng)營中法律風(fēng)險發(fā)生，各權(quán)屬單位應(yīng)努力做到：

一是要高度重視法務(wù)工作、提升法律意識。積極開展法治宣傳活動，制定普法規(guī)范和培訓(xùn)計劃，有針對性的，科學(xué)合理的安排案例分析、業(yè)務(wù)討論，提高各級管理人員、重點部門、重點業(yè)務(wù)人員法律知識水平。

二是要嚴(yán)格落實規(guī)章制度，加強(qiáng)合規(guī)管理。制定和完善各類制度，有效推進(jìn)法律風(fēng)險防范的工作，嚴(yán)格按照規(guī)定的流程、權(quán)限辦理業(yè)務(wù)，以實現(xiàn)制度管人、管事，實現(xiàn)法務(wù)工作制度化、規(guī)范化、信息化。

三是要不斷提升風(fēng)險防范能力，把住風(fēng)險關(guān)口。嚴(yán)格落實法律風(fēng)險評估，積極協(xié)同業(yè)務(wù)部門對供應(yīng)商管理、設(shè)備質(zhì)量、技術(shù)參數(shù)、驗收標(biāo)準(zhǔn)等進(jìn)行風(fēng)險識別，提前預(yù)警，以規(guī)避或者降低風(fēng)險損失。

四是要加強(qiáng)法律專業(yè)人才培養(yǎng)，提升辦事能力。不斷強(qiáng)化法律人員職能作用，協(xié)助公司管理層依法決策，認(rèn)真梳理高風(fēng)險合同臺賬，統(tǒng)計防控清單、監(jiān)控重要風(fēng)險點。

五是要加強(qiáng)各類合同審查管理，規(guī)避法律風(fēng)險。制定規(guī)范格式合同模板，主張我方權(quán)利，維護(hù)企業(yè)的合法權(quán)益，對重大、復(fù)雜事項嚴(yán)密審查，全面掌控敏感事務(wù)辦理過程。

六是要提高法律風(fēng)險預(yù)警意識，提前風(fēng)險預(yù)測。做好所有業(yè)務(wù)前期盡調(diào)審查核對工作，對存在高風(fēng)險供應(yīng)商及糾紛爭議事項進(jìn)行監(jiān)管，嚴(yán)格簽批流程，及時報告負(fù)責(zé)人和分管領(lǐng)導(dǎo)，防范風(fēng)險損失。

七是要強(qiáng)化合同檔案證據(jù)意識，統(tǒng)一整理歸檔。對各類政策文件、補(bǔ)充協(xié)議、往來票據(jù)、銀行流水、財務(wù)賬單、通話錄音、聲像資料、履約期間負(fù)責(zé)人簽字等各類表單、委托書、催款函件、會議記錄等認(rèn)真收集整理，全面閉環(huán)管理，確保所涉風(fēng)險合同及協(xié)議等有理有據(jù)，確保證據(jù)完整。

八是要加強(qiáng)重點領(lǐng)域風(fēng)險防范，防止重大損失。加強(qiáng)事前預(yù)防，以流程嵌入為手段，特別是重大交易、重要工程項目、重大合同事項，從源頭上管控法律風(fēng)險；加強(qiáng)事前論證、合同簽訂跟蹤、執(zhí)行過程監(jiān)督管控、后續(xù)事項處理，防范經(jīng)營損失。